RHAPSODY® Modul: Compliance Check
Check der offiziellen Sanktionslisten im Sinne der EU-Verordnung
Bleiben Sie auf der sicheren Seite – ganz ohne Folgekosten
Modul: Compliance Check
Wissen Sie wirklich immer so ganz genau, mit wem Sie im Geschäftsleben agieren? Der Gesetzgeber verlangt das von Ihnen. Im Zuge der Terrorismus-Bekämpfung ist allen Firmen und
Institutionen untersagt, Geschäfte mit Partnern abzuwickeln, die auf sogenannten Sanktionslisten vermerkt sind.
- Compliance Check überprüft Ihr Adressenmaterial
- Dokumentation der vorgeschriebenen Prüfung
- juristische Absicherung
- Keine Folgekosten
Überprüfung auf offizieller Grundlage
Das Modul RHAPSODY® Compliance Check überprüft Ihr gesamtes Adressenmaterial auf der Grundlage der offiziellen Sanktionslisten der EU, Großbritanniens und der USA. Ein Protokoll dokumentiert die vorgeschriebene Prüfung gegenüber Behörden.
Die Überprüfung der Kunden- und Lieferantendaten, sowie der Beschäftigten ihres Betriebes erfolgt mit folgenden Sanktionslisten:
- Liste der EU-Kommission
- HM Treasury
- DPL-Denied Persons Lis
- Entity List
- SDN-Specially Designated Nationals List
Prüfung von Kunden und Lieferanten
Die vorgenannten Originaltabellen werden täglich via Internet aktualisiert.
Das System überprüft die Kunden- und Lieferantendaten, die z.B. in einer Excel-Tabelle bereitgestellt werden. Für die Überprüfung der Mitarbeiterdaten müssen Sie ebenfalls eine Excel-Tabelle mit den Anschriftsdaten der Mitarbeiter zur Verfügung stellen. Über den Abgleich der Adressen wird sichergestellt, dass bestehende Kunden- und Lieferantenadressen
nicht gegen die o.a. Sanktionslisten verstoßen. “Verdächtige Adressen” können individuell freigeschaltet werden. Mit entsprechenden Protokollen werden alle Bearbeitungsvorgänge archiviert.
Die Überprüfung einer Einzeladresse / Person ist jederzeit möglich.